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Diplomado en Gestión de Riesgo de Fraude en las Organizaciones.
Presentación:
Actualmente el riesgo de fraude en las organizaciones, ya sea este de origen interno o externo ha crecido y se ha sosticado tecnológicamente, la observación general es que el fraude sigue en aumento, de acuerdo con el reputado informe KROLL GLOBAL FRAUD & RISK REPORT 2016/2017 la incidencia del fraude ha continuado ascendiendo fuertemente. Alrededor de un 82% de los ejecutivos entrevistados entre julio y agosto del 2016 han reportado haber sido víctima de a lo menos una instancia de fraude en el año pasado.
Actualmente es un mal negocio no estar debidamente preparado para reducir el riesgo del fraude, por esto es que es oportuno para las empresas y organizaciones desarrollar e incorporar profesionales especializados en esta emergente disciplina, la que aún no está incorporada en los currículos estándar de los planes de estudios técnicos ni universitarios de las carreras relacionadas.
A través de este Diplomado se estaría reduciendo el tiempo de aprendizaje hoy fuertemente basado en la práctica y quienes están interesados en desarrollarse en este tema tiene la posibilidad de obtener las competencias requeridas mediante un proceso estructurado, aplicado y entretenido.
Dirigido a:
Gerentes, Subgerentes y Jefes de Riesgo Operacional, Control Interno y Fraude, Jefaturas Antifraude, Encargados de Prevención Ley 20.393, Responsables (Ociales) de Cumplimiento, Analistas de Riesgo y de Fraudes, en general Ingenieros, Auditores, Técnicos Jurídicos y profesionales de las áreas de control, prevención de delitos e investigadores de fraudes que requieren desarrollar competencias en temas avanzados relacionados prevención,detección investigación y gestión del riesgo de fraude en las organizaciones.
Metodología:
Clases Lectivas: Clases dirigidas por nuestro equipo docente, quienes exponen el marco conceptual de cada materia, generando las condiciones para que se desarrollen preguntas y discusiones.
Desarrollo de Casos: Son presentaciones de situaciones reales o cticias, los cuales deben ser defendidos de manera grupal. Su objetivo es crear o desarrollar criterios de análisis.
Plan de Estudios:
Fraudes y Defraudaciones.
Introducción, impacto del fraude en las empresas
- Clases de riesgo para la organización cuando esta es afectada por un fraude.
- El fraude y conductas fraudulentas en y hacia la empresa.
- Modelos actuales relacionados con el fraude, teorías y clasicaciones aplicables
a las conductas de defraudación.
Tipos más comunes de fraudes que afectan a las organizaciones.
- Visión práctica de los riesgos que potencialmente pueden afectar a la organización.
- Relaciones entre la actividad del negocio,
Fraudes Operacionales.
Fraude Interno u ocupacional.
- Características del defraudador.
- Tipos de fraudes que podrían ser desarrollados.
- Facilitadores y acciones para reducir el riesgo.
Fraude comercial y nanciero.
- Riesgos inherentes a “hacer el negocio.
- Métodos y debilidades internas relacionadas.
- Medidas efectivas para enfrentarlo y reducirlo.
Fraude por colusión.
- Fraude conjunto de externos y empleados.
- Condiciones que lo facilitan.
- Estrategias para disminuir su riesgo.
Procesos de investigación, cierre y retroalimentación.
Investigación.
- Técnicas de investigación y análisis.
- Diferencias en métodos y objetivos que tiene con respecto a las investigaciones judicial o policial.
- Herramientas especícas, técnicas de análisis forense e ingeniería inversa.
Cierre.
- Importancia del apropiado cierre.
- Ejemplos de reportes de cierre útiles.
- Redacción de reportes para los distintos destinatarios.
Retroalimentación.
- Cómo sacar provecho de la información obtenida.
- Propuestas de mejoras de controles /o corrección de debilidades.
- Seguimiento.
Aspectos Directivos y Legislación Aplicable.
Aspectos directivos claves.
- Apoyo de la dirección y respaldo en acciones concretas.
- Desarrollo de una cultura apropiada.
- Debate respecto a estos temas.
Legislación aplicable.
- Delitos sancionados Ley 20.393 y otras.
- Requerimientos funcionales y obligaciones de cumplimiento que se desprenden del marco legal y normativo.
- Funcionar con un modelo apropiado.
Conclusiones y cierre.
- Invitación a los participantes.
- Compartir ideas, planes y desafíos con relación a la aplicación de lo obtenido en el Diplomado
Fraudes Tecnológicos.
Deniciones y Causas de su Alta Incidencia.
- Que es y que se incluye como Fraude Tecnológico.
- Evolución de los diferentes esquemas de amenazas.
Tendencias y Riesgos Actuales.
-Accesos indebidos y robo de información.
- Suplantación de Identidad.
- Malware y Ataques Cibernéticos.
Pérdidas Potenciales.
- Estratégicas y continuidad del negocio.
- Económicas y operacionales.
- Reputación y conanza.
El Ciclo de Control del Fraude, los Procesos
Iniciales de Prevención, Identicación y Detección.
Ciclo de control del fraude.
- Gestión, estructuras y procesos.
- Actividades de control en un marco lógico, eciente y efectivo.
Prevención.
- Benecios y características más apropiadas del proceso de prevención del fraude.
- Relación costo / benecio de la prevención.
- Ejemplos de procesos de prevención exitosos y efectivos.
Identicación.
- Fuentes, sistemas y alarmas que permiten descubrir un fraude.
- Ciclo de vida del fraude y señales detectables.
Detección.
- Reportes internos y externos.
- Uso de canales de denuncia.
- Establecimiento de controles, KPI y alarmas efectivas.
Cuerpo Académico:
Osvaldo Torres Yañez
Director del Programa y Docente.
Master en Dirección y Organización de Empresas, Doctor ©en Gestión Avanzada de Negocios y Diplomado en Estudios Avanzados de la Universidad de Lleida, Cataluña, España.
Certicación en Decisiones Estratégicas Universidad Católica de Chile, Certicate in Management, The Wharton School - University of Pennsylvania.
Director y Consultor Principal en Ti-Gestion Chile Ltda., especialistas en gestión del riesgo.Facultado para revisar y validar la auto-evaluación de Gobierno Corporativo efectuada por los directorios, NCG 385 SVS Chile.
Más de 19 años de experiencia liderando la Gestión de Riesgos del Negocio, en Entel PCS – Chile, Reperibile Fraude e Sicurezza Telecom Italia Mobile para Chile y Latinoamerica, 13 años de experiencia en Consultoría gerencial en Estrategia de Negocios y Desarrollo Organizacional y 14 años de experiencia como Asesor del Directorio y a la Gerencia General en diversas Empresas.
Docencia de post y pregrado en Tecnología e Innovación, Política de negocios, Desarrollo organizacional y Gestión Estratégica en Universidades Chilenas y expositor en Congresos y Cursos especializados a empresas y asociaciones en Latinoamérica.
Integrante activo de asociaciones y grupos especializados en temas de Fraude, Anticorrupción, Aseguramiento de Ingresos y Riesgo Operacional.
Gonzalo Concha Laborde.
Magíster en Tecnología de Información, Universidad Técnica Federico Santa María. Diploma en Seguridad Computacional, Universidad de Chile, CISSP Certied Information Security System Professional, ISC2 Consortium. Ingeniero Civil Electrónica y Telecomunicaciones, Universidad de Santiago de Chile.
Amplia experiencia en administración de grandes presupuestos, gestión por riesgos y mejoramiento continuo de procesos, apoyando a la mejora de eciencias y retornos de inversión, adecuación de procesos para cumplimiento normativo, establecimiento y gestión de ambientes de control interno.
En los últimos años fui Jefe de División Informática (CIO) en el Ministerio de Vivienda y Urbanismo de Chile.
Asesor Externo a cargo de Infraestructura y Seguridad TI en las elecciones 2013 para el Servicio Electoral de Chile, Subgerente de Contratos TI en la Administradora de Juegos de Azar “Polla Chilena”, y antes de eso estuve en empresas multinacionales como Entel PCS y Banco BBVA. También he sido asesor en proceso de Control Interno TI, tales como SOX o RAN 20-7, para grandes empresas privadas: Banco Falabella, Banco BICE, Komatsu Cummins, Administradora CMR, entre otras.
Claudio Ragni Vargas.
MBA - Universidad de Talca, cuenta con Diplomados en Inteligencia del Estado Contemporáneo – Academia Nacional de Estudios Políticos y Estratégicos, y Auditoría Computacional - Universidad de Chile, con certicación en Investigación y Prevención de Fraudes (CFE) – Diplomado Derecho Penal Económico. Con experiencia laboral tanto en organizaciones públicas como privadas ejerciendo cargos de nivel de gerencia y gestión en las áreas de Docencia, Administración y Control. Ha sido expositor y ponente en congresos y seminarios nacionales e internacionales. Colaborador de la iniciativa del Observatorio Iberoamericano de Protección de Datos.
Profesor adjunto Academia Politécnica Militar, curso Relaciones Laborales y Universidad Bernardo O ́Higgins, y profesor cursos postgrado Gobierno Corporativo e Inteligencia Económica. Asesor en materias de investigaciones internas.
en estos últimos desarrollando las materias aplicadas en la Ley 20.393 19.913 y 19.628 como componentes fundamentales de las estructuras de Cumplimiento y Prevención de Delitos.
Jefe de Gabinete del Subsecretario de Economía, Jefe (S) de la Entidad Acreditadora de las Prestadoras de Servicios de Firma Electrónica Consejero Instituto Nacional de Normalización Gobierno de Chile, Ministerio de Economía
Pablo Nuñez Cancino.
Contador Público y auditor Universidad de Santiago de Chile, CFE (Certied Fraud Examiner), diplomado en “Prevención, Detección e Investigación de Fraudes” Universidad de Chile, miembro Association of Certied Fraud Examiner. Diez años de experiencia profesional en procesos de auditoría interna, evaluación, análisis y gestión de riesgos, elaboración y revisión de informes, planes de acción, politicas y procedimientos, matrices de riesgo (COSO), análisis de situaciones que afectan un Modelo de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Cohecho (leyes N° 19.913 y N° 20.393), además de sólidos conocimientos en la investigación y reporte del fraude ocupacional en el sector bancario y retail.
En agosto de 2012 diseña, implementa y dirige la nueva Unidad de Asuntos Internos, dependiente de la Gerencia en Auditoria Interna de Empresas La Polar S.A, formando parte de las mejores prácticas de buen gobierno Corporativo de la Compañía.
Gerardo Ramírez Gonzalez.
Universidad de Chile:
Abogado (2013) Memoria de grado aprobada con nota 7 Ponticia Universidad Católica de Chile: Magíster en derecho Regulatorio. LLM UC. en curso (2016 - 2017) COM Interamericana de Telecomunicaciones OEA - BECA: “Curso de Regulación de las Telecomunicaciones y Medios Audiovisuales”. UBP. 2015 abogado especialista en Regulación y Derecho Público. Redactor principal del proyecto de Ley que modica Televisión Nacional de Chile y crea el Canal Cultural Educativo. Experiencia en asuntos regulatorios como Procedimiento Administrativo, Ley de Compras Públicas, Ley de Probidad, Ley de Acceso a la Información y Ley de Lobby, entre otras.
2017 - 2014: Ovalle y CIA. abogado especialista en Derecho Regulatorio. Asesoria juridica en materias regulatorias y de Derecho Público a los distintos clientes del Estudio. Preparación de minutas, escritos y otros documentos para presentados ante autoridades administrativas o antes los Tribunales de Justicia.
Importante:
La Dirección de Educación Continua, se reserva el derecho de cambiar de fecha o cancelar programas cuando no se alcance el número mínimo de alumnos (participantes) o por circunstancias de fuerza mayor.
En esta malla del programa, los módulos pueden ser dictados en cualquier orden, ya que no tienen prerrequisito uno del otro.
Nuestro diplomado es dictado por la Escuela de Negocios del Instituto Profesional Cámara de Comercio de Santiago.
